国泰君安防范非法金融活动警示宣传 ——“山寨”证券公司营业部进行非法证券活动案例分析

　　[九江新媒体]日前，某证券河南分公司获知一虚假营业部网点在许昌市某县出现，该网点已装修完毕，外观与某证券公司的一般网点完全一致，招牌、公司LOGO均无差别。该证券河南分公司派员前往许昌市现场了解情况，初步认定该网点为“山寨网点”，从事非法证券活动。

　　该证券公司第一时间做出响应，向当地相关监管部门进行举报，并通过公司网站、微信、QQ群等渠道发布投资者提醒，通报该网点为非法网点，避免投资者受骗。

　　经过河南证监局、当地工商局的现场调查，该非法网点出具了某电子科技有限公司的营业执照，在经营范围里并无金融业务的相关内容，负责人员也承认该网点与某证券无任何关系，辩称“我们是开展合作，像开个移动联通的充费点，还有那么麻烦吗？”根据后续的取证调查，该非法网点拟采取“客户配资”的形式获取投资者信任，进而从事非法活动。由于该证券公司及时发现非法网点的新设并配合监管部门，该非法网点还未正常营业，暂未发生投资者受骗的情形。

　　依据现场调查结果，当地工商局认定非法网点擅自使用某证券的注册商标，属于侵犯注册商标专用权，对于该网点负责人给予行政处罚，责令其停止侵权行为并处罚金。

　　对于此类新型的非法证券活动，近期银行业也发生过类似案例，南京某农村经济信息专业合作社无任何金融资质，通过将公司内部刻意装潢得和国有银行一模一样，同时标出高额的贴息款，迷惑外省老板前来存款，短短一年多就有近200人上当受骗，涉案金额近2亿元。现主要涉案人均已涉嫌非法吸收公众存款罪，被司法机关予以逮捕。

　　在此建议投资者应高度警惕，拒绝在“山寨证券营业部”从事投资活动。投资者在证券公司营业部从事投资活动前，有权要求营业部工作人员出示《营业执照》、《证券经营机构营业许可证》，并可以在营业场所的公示栏查看证券从业人员的姓名、照片、执业证书编码等公示信息，同时投资者也可以在中国证券业协会官方网站与该证券公司官方网站上查询当地网点的设置情况。